被罚没9000万禁入证券市场10年这位资本大佬竟是惯犯(新闻)

发布时间：2021-11-19 14:05:10 阅读：次来源：核桃厂家

被罚没9000万！禁入证券市场10年！这位资本大佬竟是“惯犯”

被罚没9000万！禁入证券市场10年！这位资本大佬竟是“惯犯”　　证监会指出，潘勇作为天成控股、银河生物的第一大股东银河天成集团的股东，利用两条内幕信息进行内幕交易。证监会决定对潘勇采取10年证券市场禁入措施；没收潘勇违法所得1493.33万元，并处以7466.65万元罚款，罚没金额近9000万元。

业绩不振市值蒸发，布局互金平台又深陷困局的银河系，日前再添堵。

证监会日前发布了针对潘勇的行政处罚决定书和市场禁入决定书。

证监会指出，潘勇作为天成控股、银河生物的第一大股东银河天成集团的股东，利用两条内幕信息进行内幕交易。证监会决定对潘勇采取10年证券市场禁入措施；没收潘勇违法所得1493.33万元，并处以7466.65万元罚款，罚没金额近9000万元。

被证监会重罚9000万元的潘勇，另一身份则是银河集团实控人潘琦的弟弟。银河系核心企业银河天成集团有限公司控制银河生物、天成控股两家A股公司，而潘勇正是从这两家上市公司获取内幕信息获利。

此外，潘氏兄弟还曾因其他违规事项，分别在2010年和2011年被证监会处罚。

天成控股：业绩变脸提前出逃

银河系由潘琦一手创立，官网介绍，银河系核心企业银河集团成立于2000年9月，注册资本4.7亿元，资产规模超过100亿元。通过资本运作，潘琦通过银河集团控制银河生物、天成控股两家A股公司。

证监会行政处罚决定书显示，2017年4月中旬至5月中旬，天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损，股价面临下跌；银河生物则筹划收购云南汉素生物科技有限公司90%股权，股价上涨在即。

期间潘勇操纵他人账户，一边卖出即将公布预亏的天成控股，一边卖出即将公布利好的银河生物，合计获利1493.33万元。

案情显示，2017年1月25日，天成控股发布2016年年度业绩预告：预计2016年与上年同期相比将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润在1000万元至1500万元之间。

但在此之前，2017年3月22日，瑞华所通知天成控股，2015年天成控股与西仪股份的资产置换交易的投资收益，不能不能记入2016年年报。天成控股董事长王某生将此事向天成控股实际控制人潘某进行了汇报，公司业绩可能由盈利变成亏损。

2017年4月23日，天成控股发布2016年度业绩预告更正公告：2016年实现归属于上市公司股东的净利润由1000万元至1500万元之间更正为-9700万元。

证监会指出，天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损，属内幕信息，该内幕信息形成时间为2017年4月9日，于2017年4月23日公开。而潘勇的兄长属法定内幕信息知情人，已知悉该情况。

2017年4月10日至18日，潘勇与内幕信息知情人其兄潘琦在北京见面，并于4月10日、4月15日有两次通话联系。上述期间内，二人联络接触频繁。

潘勇向黄某国借用证券账户，账户实际控制人为潘勇，交易由潘勇决策，其安排某证券营业部理财顾问潘某虎操作下单。

2017年4月17日至19日，黄某国账户连续三天集中卖出天成控股475.8万股，将所持天成控股全部卖出，成交金额4727.76万元。4月17日至20日，该账户在卖出天成控股后集中买入银河生物，累计买入408.07万股，买入金额4716.41万元。

银河生物：并购利好事先埋伏

证监会披露的另一宗内幕交易来自银河生物。

2017年3月底，经过反复讨论，银河生物和汉麻集团对收购事项的条件基本谈妥，双方认可银河生物收购汉素生物90%股权，汉麻集团对汉素生物2017年至2019年净利润做出承诺，并承诺保留汉素生物核心团队，谭某在股权转让后不得再设立公司从事相关业务，收购价格在10亿元左右。

2017年4月24日，银河生物发布重大事项停牌公告，公告称银河生物拟筹划对外投资的重大事项，该事项涉及收购某致力于工业大麻种植加工的专业化生物科技公司股权。

内幕信息形成时间为2017年3月初，于2017年4月24日公开。潘勇兄长为银河生物实际控制人，系法定内幕信息知情人。

5月17日至18日，银河生物收购事项的内幕信息公开后，潘勇控制的黄某国账户将买入的408.07万股银河生物全部卖出，卖出金额4752.64万元。扣除交易税费后，黄某国账户卖出天成控股避损1469万元，买入银河生物实际获利24万元，账户内幕交易行为合计获利1483万元。

证监会认定，潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河天成集团的股东，连续利用两条内幕信息进行内幕交易，严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益。

证监会决定对潘勇采取10年证券市场禁入措施；没收潘勇违法所得1493.33万元，并处以7466.65万元罚款，罚没金额近9000万元。自宣布决定之日起，在禁入期间内，潘勇不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

事实上，银河集团的潘氏兄弟在资本市场多次违规。

银河集团以及银河集团董事长潘琦、时任苏州银河董事长潘勇，因在2003年至2007年期间，利用他人账户交易长征电器股票，于2010年受到证监会警告和罚款等行政处罚。

证监会2010年披露的处罚决定书显示，银河集团及其关联方共同持有长征电器股份已超30%的情况下，银河集团、苏州银河、盛银投资作为一致行动人，仍擅自利用各自控制的机构证券账户和自然人证券账户购买长征电器股票，没有按照法律规定向长征电器的所有股东发出收购要约并履行相关的报告、公告义务。

时任苏州银河董事长、法定代表人的潘勇被给予警告，并处以20万元罚款；苏州银河被责令改正违法行为，给予警告，没收违法所得103万元，并处以123万元罚款。

此外，银河集团董事长潘琦、董事兼总裁姚国平等人因银河投资2004年、2005年虚增销售收入、隐瞒对外担保、隐瞒关联交易等行为，于2011年受到中国证监会警告和罚款等行政处罚。潘琦、姚国平被认定为市场禁入者，期限分别为10年、7年。

值得注意的是，今年1月，天成控股因为2016年年度业绩预告与年度报告业绩披露差异，被证监会立案调查，目前调查仍在进行中。而潘勇正是利用天成控股业绩变脸的内幕消息，提前撤离。

与此同时，天成控股与银河生物业绩都陷入低谷。

天成控股自2012年起到2017年的6年间，扣非净利润均为亏损。今年一季度，扣非净利润亏损0.22亿元。同样，银河生物2008年至2017年的10年间，扣非净利润均为亏损。今年一季度扣非净利润亏损0.24亿元。2018年上半年业绩预告显示，银河生预计上半年亏损超过5500万元。