监管频频出手ST股连连退市

发布时间：2021-10-14 18:36:36 阅读：次来源：核桃厂家

监管频频出手ST股连连退市

今年以来，监管重拳出击。根据WIND统计，上半年已有37家公司被证监会立案调查，而去年全年被立案调查的家数仅36家。由此不难看出，监管层打击证券违法违规的力度较大。

从被立案调查的公司来看，大多数为绩差股，其中半数以上为ST公司，包括*ST德豪、*ST赫美、*ST康得、*ST瀚叶、*ST中新等，这些公司股价走势疲弱，且大多面临暂停上市或退市风险。

*ST德豪6月22日晚间公告称，因公司涉嫌存在未按规定披露信息，2018年年报存在虚假记载、重大遗漏等信息披露违法行为，根据有关规定，证监会决定对其立案调查。消息一出，该股应声迎来三个跌停。

对于公司信披违法问题，监管部门早已有所关注。早在去年12月，安徽证监局对*ST德豪出具警示函，其中提及公司涉嫌重大事项未及时披露。

部分公司被两度立案调查。如暴风集团5月20日晚间公告，因公司未按期披露定期报告，涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。去年9月4日，暴风集团也因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。

从被立案调查的原因来看，大多涉嫌信息披露违法违规，也有少数公司涉嫌未按规定披露信息、未按期披露定期报告、涉嫌误导性陈述等信息披露违法等而被立案调查。

证监会副主席阎庆民日前在中国上市公司协会年会上表示，去年以来，证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查，对18起做出行政处罚，向公安机关移送6起。他表示，对于上市公司监管工作，一是坚持制度优先，推动上市公司诚信合规。二是坚持问题导向，持续强化上市公司监管。三是坚持风险管控，防范化解上市公司重点领域风险。

今年3月1日起，新证券法正式实施。新证券法的一大亮点就是大幅提高对证券违法行为的处罚力度，提高违法成本。其中，对于信息披露有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为，证监会将责令改正、给予警告、并处以最高一千万元的罚款。对比此前的《证券法》最高处以60万元罚款，新《证券法》大幅提升了罚款上限，对造假行为构成更大的震慑力。

对此，经济学家宋清辉指出，“从严监管是最近几年监管层的主基调，监管层打击证券违法违规行为有助于净化市场环境。近年来退市家数尤其是ST股退市者明显增加，市场两极分化明显，也是监管从严的效果之一。新《证券法》将有力遏制市场违法违规行为，并在集体诉讼环节为中小投资者做主，为中小投资者创造更公平、更健康的投资环境。”

上海一位证券维权律师表示，按照我国现行证券诉讼法律法规，被证监会立案调查且行政处罚的公司投资者可以依法索赔。也就是说，一旦证监会最后宣布行政处罚结果，投资者就可以索赔。